金牌基金经理频频践踏监管红线,“老鼠仓”屡禁不止,如何挽回投资者信心?
文|每日财报 淇子
欲壑难填,近期又一个公募明星基金经理栽在“老鼠仓”麾下。
据公开信息, 天津证监会7月15日宣布,对原银华基金经理周可彦作出市场禁入和行政处罚的决定,原因是周可彦与其配偶利用未公开信息交易,盈利121.04万元。
据公开资料,周可彦曾是业内知名基金经理人,2013年入职银华基金管理有限公司,并担任基金经理,曾连续3年获得金牛奖。
在《每日财报》看来,此事件东窗事发揭露了目前个别基金经理利字当头的“信念”,屡禁不止的“老鼠仓”现象不仅破坏证券市场平衡,也侵犯投资者利益。
夫妻俩借用他人账户炒股
根据调查,2013年10月22日至2018年12月26日期间,周可彦担任银华富裕主题基金经理,和其妻子李某涓利用银华富裕基金未公开信息操作“张某兰”证券账户。
主要依据是该证券账户与“银华富裕基金”账户的股票交易行为存在趋同,交易资金来源为周可彦、李某涓及其亲属,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
《每日财报》注意到,“张某兰”证券账户系在华西证券北京紫竹苑路营业部开户,开户手续由张某兰委托李某涓办理,并由其控制操作。李某涓所使用电脑的无线网络MAC地址在“张某兰”证券账户下单地址中出现上百次;李某涓承认管理操作“张某兰”证券账户。
具体来说,期间“张某兰”证券账户交易上交所上市股票90只,成交金额合计4554.8万元;交易深交所上市股票73只,成交金额合计2624.08万元。
但令人唏嘘的是,即使是搞了老鼠仓,其在沪深两市趋同交易被认定的盈利只有区区121.04万元。
天津证监局最终对周可彦采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间,周可彦不得从事证券业务或担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。同时,没收周可彦违法所得121.04万元,并处罚款121.04万元。
金牛基金基金经理的昨日辉煌
这位涉事老鼠仓的基金经理,也曾是明星基金经理。
公开资料显示,周可彦曾任银河证券总部研究中心研究员,申万巴黎高级研究员,工银瑞信高级研究员。
2006年12月,周可彦进入嘉实基金任高级研究员,2009年6月至2011年5月任华夏基金投资经理,2011年5月起任天弘基金投资部总经理。2013年8月加入银华基金。2013年10月至2018年12月担任银华富裕基金基金经理。
据公开资料,周可彦旗下管理的银华富裕基金在2017年被评为“2016年度积极混合型明星基金”,次年还一举夺下四项大奖—“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”、公募基金20年“最佳回报混合型基金”、“三年持续回报积极混合型明星基金”等。
除以上,基金界最难拿到的“晨星(Morningstar)2018年度激进配置型基金”也被其列入囊中。
另外,周可彦管理银华沪港深基金期间,该基金于2018年初获评“2017年度股票型明星基金”,而且在该期间累计收益率达22.90%,是其职业生涯中管理的第二只为正的基金。
而且,在该案件东窗事发之前,周可彦在四家基金公司担任基金经理期间管理的基金数量曾多达10只,可谓管理经验丰富,管理能力出众。
只是因为“一失足成千古恨”便搭上了自己的职业生涯与职业名誉,而似周可彦这类业界精英却屡屡成为藐视法律,丧失职业道德的“标兵”。
“公募老鼠仓”屡禁不止
除了银华基金,根据《每日财报》的不完全统计,今年被公布的基金“老鼠仓”已达
6例,涉案时间从2009年至2019年不等。
除周可彦外,上海天猊投资管理有限公司法定代表人杜景涛,珠海中南投资管理有限公司股东、实控人王青方,上投摩根基金原基金经理吴文哲、泰信基金原基金经理柳菁等人均因伙同他人进行趋同交易获利并损害投资者利益而被处予没收违法所得、罚款或市场禁入等行政处罚。
这一桩桩事件不禁让人唏嘘,点石成金的金手指却偏偏指向法律的利刃。《每日财报》不禁要问,如果一个行业的金牌从业者都不能敬畏行业,投资者又该如何信任市场呢?