这并非中邮基金首次卷入“老鼠仓”风波。
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尚未从业绩萎靡和高层动荡的泥沼里走出的中邮基金,近期又遭遇一大重创——公司投资总监邓立新正在接受相关部门调查。
5月19日,中邮基金发布公告称,员工邓立新因其个人行为,正在接受相关部门调查。中邮基金决定暂停其基金经理职务,其所管理的中邮风格轮动基金已增聘基金经理进行管理,其参与管理的其他三只基金产品继续由原任基金经理管理。多位基金圈内人士表示,邓立新被调查主要因涉嫌“老鼠仓”。
邓立新和中邮基金其他两位基金经理任泽松、许进财素有中邮“三剑客”之称,尽管名气不如明星基金经理任泽松大,但在公司内外,邓立新也是举足轻重的存在。
“这个事情业内传了有段时间,其实从中邮最近的一些动向也能看出端倪。”接近中邮基金的人士透露。
今年3月23日,中邮基金一则公告称,由于“业务发展需要”,邓立新不再担任基金经理。随后的4月13日与4月27日,原本由邓立新掌管的中邮风格轮动与中邮核心成长也增聘了其他基金经理。
作为一名投资老将,邓立新拥有长达25年的证券、基金从业经验,曾先后在工商银行、华夏证券、首创证券等公司任职。在加入中邮后,曾任中邮基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,并在2015年成立邓立新投资工作室。
自2011年5月开始,邓立新担任中邮核心成长基金经理,先后共掌管5只基金产品。在中邮内部,基金抱团集中持股的现象较为普遍,这在邓立新管理的产品中也可窥见一斑。
界面新闻记者查阅基金季报数据发现,邓立新管理的4只产品均重仓盛洋科技(603703.SH)。截至3月31日,中邮核心成长、中邮创新优势、中邮低碳经济、中邮风格轮动持有盛洋科技市值占股票总市值的比重分别为4.64%、8.74%、7.32%、9.3%。而这只股票在一季度股价重挫28%,严重拖累重仓基金的净值。
截至5月17日,邓立新掌管的4只基金产品回报均在行业排名倒数,中邮核心成长、中邮创新优势、中邮低碳经济任期回报均为负值,分别为-1.0%、-7%、-22.8%,中邮风格轮动任职回报为5.3%,全行业排名中游位置。
中邮基金方面表示,上述四只基金及该公司所管理的其他基金未发生巨额赎回的情形。
事实上,这并非中邮基金首次卷入“老鼠仓”风波,此前中邮基金公司旗下明星基金经理厉建超因老鼠仓交易获刑3年6个月并遭终身市场禁入。
2015年11月,原中邮基金经理历建超“老鼠仓”案件尘埃落定。经审理,历建超于2011年11月至2014年1月担任中邮核心优选基金经理期间,利用职务便利获取非公开信息,使用10个账户先于“中邮核心优选基金”1至5个交易日、同步或稍晚于1至2个交易日买入或卖出与“中邮核心优选基金”相同股票,涉案交易金额共9亿元,非法获利1682万元。法院判处有期徒刑三年六个月,并处罚金1700万元,其违法所得依法予以追缴并上缴国库。
令人唏嘘的是,厉建超2013年曾接管中邮新兴产业股票基金,该基金以82%的年收益率登上同年股票基金冠军宝座,历建超案件也是公募基金史上首例冠军基金涉嫌“老鼠仓”案。